中信保诚盛裕一年合手有期夹杂型证券投资基金（A 类份额）
基金家具良友选录更新
编制日历：2025 年 05 月 29 日
送出日历：2025 年 05 月 30 日
本选录提供本基金的枢纽信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完满的招募说明书等销售文献。
一、 家具概况
基金简称 中信保诚盛裕一年合手有期 基金代码 011713
份额类别简称 中信保诚盛裕一年合手有期 A 份额类别子代码 011713
基金照顾东说念主 中信保诚基金照顾有限公司 基金托管东说念主 招商银行股份有限公司
基金合同见效日 2021 年 06 月 22 日 基金类型 夹杂型
每个怒放日怒放申购；每
份基金份额最短合手有期限
运作格式 其他怒放式 怒放频率 为一年，在最短合手有期内
该份基金份额不可赎回或
调养转出
交往币种 东说念主民币
开动担任本基金基
吴秋君 金司理的日历
证券从业日历 2019 年 12 月 01 日
基金司理
开动担任本基金基
孙惠成 金司理的日历
证券从业日历 2012 年 07 月 01 日
二、 基金投资与净值进展
(一) 投资目的与投资策略
在严格戒指风险的前提下，力求得回卓越功绩比较基准的投资收益，追求基金资
投资目的
产的永久矜重升值。
本基金的投资界限包括国内照章刊行或上市的股票（包含中小板、创业板十分他
经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托把柄、港股通标的股票、债券（含国
债、金融债、场所政府债、政府复古机构债、政府复古债券、企业债、公司债、
央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公拓荒行的次级债、可调养
投资界限
债券（含可辩认交往可转债的纯债部分）、可交换债券、证券公司短期公司债券及
其他中国证监会允许投资的债券）、资产复古证券、债券回购、货币市集器用、银
行进款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律规定或中国证监会
允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会联系法则）。
本基金可根据联系法律规定和基金合同的商定，参与融资业务。法律规定或监管
部门另有法则时，从其法则。
如法律规定或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东说念主在履行稳妥要领
后，不错将其纳入投资界限。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%-30%，其中投资于港股
通标的股票的比例不进步股票资产的 50%；每个交畴昔日终在扣除股指期货、国债
期货、股票期权合约需交纳的交往保证金后，基金保留的现款或投资于到期日在
一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%。其中，现款不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资同行存单不进步基金资产的
淌若法律规定或监管机构对该比例条目有变更的，以变更后的比例为准，在履行
稳妥要领后，本基金的投资比例会作念相应调整。
资策略；（3）信用债投资策略；
（4）可调养债券及可交换债券的投资策略。3、资
主要投资策略 产复古证券投资策略。4、股票投资策略。5、国债期货投资策略。6、证券公司短
期公司债券投资策略。7、股指期货投资策略。8、股票期权投资策略。9、融资投
资策略。10、存托把柄投资策略。
中债轮廓钞票（总值）指数收益率*85%+沪深 300 指数收益率*10%+恒生指数收益
功绩比较基准
率*5%
本基金为夹杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币市集基金和债券型基金，
风险收益特征 低于股票型基金。本基金淌若投资港股通标的股票，还将靠近港股通机制下因投
资环境、投资标的、市集轨制以及交往法则等互异带来的独有风险。
注：投资者可阅读招募说明书中基金的投资章节了解详备情况。
(二) 投资组合股产确立图表
注：因四舍五入原因，图中市值占资产比例的分项之和与共计可能存在尾差。
(三) 自基金合同见效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
三、 投成本基金波及的用度
（一）基金销售联系用度
以下用度在认购/申购/赎回基金过程中收取：
中信保诚盛裕一年合手有期 A：
用度类型 份额（S）或金额（M）/合手有期限（N） 收费格式/费率 备注
M申购费（前收费）
M≥5000000.00 1000 元/笔 场外
申购费：M：申购金额；单元: 元
赎回费：该费率为 0%。
（二）基金运作联系用度
以下用度将从基金资产中扣除：
用度类别 收费格式/年费率或金额 收取方
照顾费 0.80% 基金照顾东说念主和销售机构
托管费 0.20% 基金托管东说念主
审计用度 60,000.00 元 管帐师事务所
信息表现费 120,000.00 元 法则表现报刊
其它用度 讼师费等 -
注：1、本基金交往证券、基金等产生的用度和税负，按实践发生额从基金资产扣除。
实践金额以基金依期讲明表现为准。
（三）基金运作轮廓用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在合手有时期，投资者需支拨的运作费率如下表：
中信保诚盛裕一年合手有期 A：
基金运作轮廓费率（年化）
注：基金照顾费率、托管费率、销售劳动费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近一次
基金年报表现的联总计据为基准测算。
四、 风险揭示与枢纽教导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。
投资有风险，投资者购买基金时应崇拜阅读本基金的《招募说明书》等销售文献。
一、市集风险：1、经济周期风险；2、计谋风险；3、利率风险；4、信用风险；5、再投资风险；6、
购买力风险；7、上市公司测度风险。二、照顾风险。三、估值风险。四、流动性风险：1、市集整
体流动性问题；2、市聚积流动性不均匀，存在个股和个券流动性风险；3、本基金拟投资市集、行
业及资产的流动性风险评估；4、大批赎回情形下的流动性风险照顾要领；5、实施备用的流动性风
险照顾器用的情形、要领及对投资者的潜在影响；6、启用侧袋机制的风险。
五、独有风险：
些新的投资器用在为基金资产提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险，举例利率期货带
来的期货投资风险，期权家具带来的订价风险等。同期，基金照顾东说念主也可能因为对这些新的投资产
品的不熟谙而发生投资错误，产生投资风险。
基金合同见效日（关于认购份额而言）或申购证据日（关于申购份额而言） 、调养转入证据日（关于
调养转入份额而言）起一年内不得赎回或调养转出。基金份额合手有东说念主将靠近在一年合手有期到期日前
（不含到期日）不可赎回或调养转出基金份额的风险。
联互通机制下允许投资的香港市集股票，除与其他投资于内地市集股票的基金所靠近的共同风险外，
本基金还可能靠近港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及交往法则
等互异所带来的独有风险，包括但不限于：（1）市集联动的风险：与内地 A 股市集比拟，港股市集
上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价钱的影响高大，港股价钱与国外资金流动进展
出高度联系性。本基金在参与港股市集投资时受到人人宏不雅经济和货币计谋变动等身分所导致的系
统风险相对更大。（2）股价波动的风险：港股市集实行 T+0 反转交往机制（即当日买入的股票，在
交收前不错于当日卖出） ，同期对个股不设涨跌幅截至，加之香港市集结构性家具和养殖品种类相对
丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到有时事件影响可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动，本
基金合手仓的波动风险可能相对较大。（3）汇率风险：在现行港股通机制下，港股的交易所以港币报
价，以东说念主民币进行支付，汇率波动会对基金的投资收益变成影响。（4）港股通额度截至：现行的港
股通法则，对港股通设有逐日额度上限的截至；本基金可能因为港股通市集逐日额度不及，而不可
买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。（5）港股通可投资标的界限调整带来的风险：现行
的港股通法则，对港股通下可投资的港股界限进行了截至，并依期或不依期根据界限截至法则对具
体的可投资标的进行调整，关于调出在投资界限的港股，只可卖出不可买入；本基金可能因为港股
通可投资标的界限的调整而不可实时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。（6）港股通交
易日不连贯的风险：根据现行的港股通法则，独一内地与香港两地均为交畴昔且粗野清闲结算安排
的交畴昔才为港股通交畴昔，存在港股通交畴昔不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香
港市集照常交往但港股通不可如常进行交往） ，而导致基金所合手的港股组合在后续港股通交畴昔开市
交往中联贯体现市集反馈而变成其价钱波动顿然增大，进而导致本基金所合手港股组合在资产估值上
出现波动增大的风险。另外，在内地开市香港休市的情形下，港股通不可普遍交往，港股不可实时
卖出，可能带来一定的流动性风险。（7）交收轨制带来的基金流动性风险：由于交收轨制的不同以
及港股通交畴昔的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不可实时到账，而变成支付赎回款日
期比普遍情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不可实时调整基金资产组合中 A 股和港
股投资比例，变成比例超标的风险。（8）港股通下对公司活动的处理法则带来的风险：根据现行的
港股通法则，本基金因所合手港股通股票权益分配、调养、上市公司被收购等情形或者荒谬情况，所
取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票
权益分配或者调养等情形取得的香港联交所上市股票的认购职权在联交所上市的，不错通过港股通
卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调养或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证
券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法则，利益得不到最大
化以致受损的风险。（9）香港救助交往所停牌、退市等轨制性互异带来的风险：香港联交所法则，
在交往所觉得所条目的停牌合理况兼必要时，上市公司方可接收停牌要领。此外，不同于内地 A 股
市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化法则，仅仅详情了“尽量裁减停牌时辰”的
原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据其财务状态在证券简称前加入相应标识（例
如，ST 及*ST 等标识）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所
接收非量化的退市表率且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退
市情形较 A 股市集相对复杂。因该等轨制性互异，本基金可能存在因所合手个股碰到非预期性的停牌
以致退市而给基金带来损失的风险。 （10）港股通法则变动带来的风险：本基金是在港股通机制和规
则下参与香港联交所证券的投资，受港股通法则的截至和影响；本基金存在因港股通法则变动而带
来基金投资受阻或所合手资产组合价值发生波动的风险。（11）其他可能的风险：除上述显耀风险外，
本基金参与港股通投资，还可能靠近的其他风险，包括但不限于：1）除因股票交往而发生的佣金、
交往征费、交往费、交往系统费、印花税、过户费等税费外，在不进行交往时也可能要继续交纳证
券组合费等项用度，本基金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险；2）在香港市集，部分中小
市值港股成交量则相对较少，流动较为缺少，本基金投资此类股票可能因缺少交往敌手而靠近个股
流动性风险；3）在本基金参与港股通交往中若香港联交所与内地交往所的证券交往劳动公司之间的
报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可呈报和根除呈报的交往中断风险；4）
存在港股通香港结算机构因极点情况下无法托付证券和资金的结算风险；另外港股通境内结算实施
分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：①因结算参与东说念主未完成与中国结算的联贯交收，导致本
基金应收资金或证券被暂不托付或照顾；②结算参与东说念主对本基金出现交收负约导致本基金未能取得
应收证券或资金；③结算参与东说念主向中国结算发送的计划本基金的证券划付指示有误的导致本基金权
益受损；④其他因结算参与东说念主未顺从联系业务法则导致本基金利益受到毁伤的情况。
此产生更大的收益波动。（2）基差风险：在利用股指期货对冲市集系统风险时，基金资产可能因为
股指期货合约与标的指数价钱变动主义不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股指期货合约
缓期操作时，基金资产可能因股指期货合约之间价差的荒谬变动而遭受缓期风险。（3）股指期货展
期时的流动性风险：本基金合手有的股指期货头寸需要进行缓期操作，平仓合手有的股指期货合约，换
成其它月份股指期货合约，当股指期货市集流动性欠安、交往量不实时，将会导致缓期操作扩充难
度普及、交往成本加多，从而可能对基金资产变成不利的影响。（4）期货盯市结算轨制带来的现款
照顾风险：股指期货接收保证金交往轨制，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，资金照顾条目高。
当市集合手续向不利主义波动导致期货保证金不及，淌若未能在法则的时辰内补足保证金，按法则将
被强制平仓，可能给基金资产带来超出预期的损失。（5）到期日风险：股指期货合约到期时，本基
金的账户如仍合手有未平仓合约，交往所将按照交割结算价将账户合手有的合约进行现款交割，因此无
法继续合手有到期合约，具有到期日风险。 （6）敌手方风险：资产照顾东说念主运用基金资产投资于股指期
货时，会勤苦遴荐资信状态优良、风险戒指智力强的期货公司四肢经纪商，但不可阻绝在极点情况
下，所遴荐的期货公司在交往过程中存在违法、违纪测度活动或歇业算帐导致基金资产遭受损失。
（7）连带风险：为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金不及、又
未能在法则的时辰内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金
资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。 （8）未平仓合约不可继续合手有风险：由于国度法律、规定、
计谋的变化、中金所交往法则的修改、枢纽要领的出台等原因，基金资产合手有的未平仓合约可能无
法继续合手有，基金资产必须承担由此导致的损失。
制定了投资决议进程和风险戒指轨制，但本基金仍将靠近证券公司短期公司债券所独有的信用风险、
流动性风险等各式风险。
程和风险戒指轨制，但本基金仍将靠近资产复古证券所独有的信用风险、利率风险、流动性风险、
提前偿付风险、操魄力险和法律风险等各式风险。（1）信用风险：资产复古证券参与主体对所容许
的各式合约负约所变成的可能损失。可能进展为证券化资产所产生的现款流不可复古本金和利息的
实时支付而给投资者带来损失。（2）利率风险：资产复古证券四肢固定收益证券的一种，也具成心
率风险，即资产复古证券的价钱受利率波动发生变动的风险。（3）流动性风险：资产复古证券不可
马上、低成本变现的风险。 （4）提前偿付风险：若合同商定债务东说念主有权在家具到期前偿还，则存在
由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。（5）操魄力险：联系各方在业务操作过程中，因操作
诞妄或违背操作规程而引起的风险。（6）法律风险：因资产复古证券交往结构较为复杂、参与方较
多、交往文献较多而存在的法律风险和践约风险。
市集风险是因期货市集价钱波动使所合手有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的
独有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生有时损
益的风险。（2）流动性风险可分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价
格建设或了结头寸的风险，此类风险频频是由市集缺少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，
是指资金量无法清闲保证金条目，使得所合手有的头寸靠近被强制平仓的风险。
动性风险、保证金风险、信用风险和操魄力险等。市集风险指由于标的价钱变动而产生的养殖品的
价钱波动。流动性风险指当基金交往量大于市集可报价的交往量而产生的风险。保证金风险指由于
无法实时筹措资金清闲建设或者保管养殖品合约头寸所条目的保证金而带来的风险。信用风险指交
易敌手不肯或无法履行契约的风险。操魄力险则指因交往过程、交往系统、东说念主员疏失、或其他不可
预期时辰所导致的损失。
风险等风险。本基金在参与融资业务中将根据风险照顾的原则，在风险可控的前提下，本着严慎原
则，参与融资业务。
临的共同风险外，本基金还将靠近中国存托把柄价钱大幅波动以致出现较大亏欠的风险，以及与中
国存托把柄刊行机制联系的风险，包括存托把柄合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、
享有职权等方面存在互异可能激勉的风险；存托把柄合手有东说念主在分成派息、诓骗表决权等方面的稀奇
安排可能激勉的风险；存托合同自动拘谨存托把柄合手有东说念主的风险；因多地上市变成存托把柄价钱差
异以及波动的风险；存托把柄合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托把柄退市的风险；已在境外上市的基
础证券刊行东说念主，在合手续信息表现监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境
互异可能导致的其他风险。
六、其他风险：1、时候风险；2、大额申购/赎回风险；3、赎回央求脱期办理的风险；4、基金界限
过小导致的风险；5、其他风险。
（二）枢纽教导
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不
标明投资于本基金莫得风险。
基金照顾东说念主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎勤勉的原则照顾和运用基金财产，但不保证基金一定盈
利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主。
基金家具良友选录信息发生枢纽变更的，基金照顾东说念主将在三个职责日内更新，其他信息发生变更的，
基金照顾东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的实践情况可能存在一定的滞后，如需实时、
准确获取基金的联系信息，敬请同期温情基金照顾东说念主发布的联系临时公告等。
五、 其他良友查询格式
以下良友详见基金照顾东说念主网站 www.citicprufunds.com.cn，客服电话 400-666-0066
六、 其他情况说明
无
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